新西兰FSP金融证券合规牌照介绍

以下就是本篇文章的重点，希望能够给大家带来帮助

 

新西兰FSP简介

新西兰FSP全称为FinancialServiceProviders（金融服务企业），符合该类型的监管则称为FSPR，即RegistrarofFinancialServiceProviders（注册金融服务企业）。

新西兰在2008年9月29日通过了《2008年金融服务提供商(注册和争议解决)法案》。自2010年8月16日开始，金融服务企业监管机构FSPR开始接受金融企业的申请，而自2010年12月1日开始几乎所有的新西兰金融服务企业均需在FSPR注册才能提供相应的金融服务。

申请FSP的优势

1.投资者在FSP网站上可以查阅相关公司的注册信息及相关服务领域等，增加了金融公司的透明度，有利于信息披露；

2.新西兰资产管理局可以依照国际法律避免洗钱等金融犯罪；

3.为金融服务企业提供一站式的注册、监管服务及信息公开。申请新西兰FSP在新西兰注册金融服务公司从而在新西兰国内外提供金融服务的公司都必须在FSPR注册，从而取得相关金融服务业务经营的合法性。

申请FSP必备条件

必备条件之一：新西兰公司（或个人）

必备条件之二：新西兰当地实际运营

必备条件之三：新西兰当地专业人士（需持牌）。

新西兰金融服务类别

在注册申请新西兰FSP的时候，需要根据所属行业与销售产品，选择不同的新西兰金融服务类别。新西兰金融行业可选择的服务类别包括如下：

Deposittaker;

Wholesaleand/orgenericfinancialadviserservices;

Brokingservices;

Employerorprincipalofafinancialadviserand/orQualifyingFinancialEntity;

Contributorymortgagebroker;

Issuingsecuritiestothepublic;

Trusteeinrespectofdebtsecuritiesofferedtothepublic;

Unittrustee;

Superannuationtrustee;

Statutorysupervisorofparticipatorysecurities;

Promoterofsecuritiesofferedtothepublic;

Managerofparticipatorysecurityorunittrust;

Insurer;

Keeping,investing,administering,ormanagingmoney,securities,orinvestmentportfoliosonbehalfofotherpersons;

Providingcreditunderacreditcontract;

Operatingamoneyorvaluetransferservice;

Issuingandmanagingmeansofpayment;

Givingfinancialguarantees;

Changingforeigncurrency;

Providingforwardforeignexchangecontracts;

Enteringintoortradingonanexchange,inanover-the-countermarketorotherwise,thefollowingonbehalfofanotherperson

*moneymarketinstruments(includingcheques,bills,certificatesofdeposits);

*foreignexchange;

*derivativeproductsincluding,butnotlimitedto,futuresandoptions;

*interestrateandindexinstruments;

*transferablesecurities(includingshares);

*futurescontracts

代办新西兰FSP牌照流程

1.客户签署委托受权书。同时,客户提供3个公司名称以便于本公司进行查册。

2.最少提供一名股东及董事

股东及董事需要提供的资料：

1）身份证明：必须提供清晰的护照复印件（如果没有护照，提供身份证复印件时，必须提供其他有照片的身份证明，比如驾驶证）。

2）住址证明：包括近三个月内任一个月的固定电话单，水电费单，银行对帐单（上面标有股东/董事名字和联系地址；股东和董事可以由一个人担任）

3.办理新西兰公司所需时间：一般需15-20个工作日完成（不包括快递时间）。

4.申请FSP所需时间：完成公司注册后25-35个工作日。

新西兰FSP金融牌照的申请步骤

一、注册一家新西兰公司。由于新西兰公司是注册新西兰FSP最重要的因素之因此你需要先注册一家新西兰公司。

二、委托当地一名专业人士当公司的董事。新西兰FSP需要当地的专业人士担任公司的董事，而董事一职也需要持牌。因此你需要根据公司的业务，邀请并委托这样的人士担任你公司的董事。

注释：新西兰金融服务机构需要向注册处递交组织构架说明，在公司内部组织构架中明确有高级经理一职，也就是我们通常所说的专业人士。根据我们的经验，从事专业金融服务的新西兰FSP申请与维护过程中，如果公司团队内有专职的人士负责，那么注册处及公众对于此间新西兰FSP公司会更信赖。

在公司内部，专业人士可以出任公司的行政总监、财务总监等重要职位，他并非需要是公司的董事，且可以对公司的日常管理和市场发展带来专业上的意见和帮助。

三、新西兰当地租用或购置一处商业办公地址。新西兰注册处会对每一家申请FSP的企业进行严格的了解。因此需要你有一家当地的企业且在当地办公。注册处会登门拜访，并抽查业务的相关情况。

四、如果你准备好了这些，那么可以开始填写表格并进行注册了。

新西兰FSP的费用及FSP办理价格涉及到哪些因素

在新西兰注册处登记成为金融服务公司，需要缴纳一系列的费用，与此同时还需要满足一定的条件。在这里，我们称注册处直接收取的费用为“硬性费用”，而为满足注册处所要求的FSP条件而进行的支出，我们称之为“软性收费”。那么，注册新西兰FSP的费用主要包含了哪些方面呢？具体如下：

(一)硬性费用。

新西兰注册处要求每一位登记注册新西兰FSP的企业缴纳如下的费用：

1)行政办理费用；

2)背景调查费用，按公司成员人数多少收费不同；

3)后续调查费用；

4)争端解决方案的建设费；

5)准入授权(authorisation)费用；

6)周年申报费用；

7)DRS争议解决方案加入费用。

(二)软性费用。

新西兰FSP金融牌照认为，除了如上的硬性收费以外，还存在一定的软性收费在里面，这主要是为满足FSP注册要求所花费的一些支出，主要包含：

1)新西兰办公室租用时候所产生的费用；

2)管理新西兰FSP牌照，与职能部门保持良好沟通的专属员工工资；

3)专业团队的组建与维护费用；

4)其他有关于新西兰FSP注册所产生的费用。

附录：新西兰外汇FSP牌照的种类

在新西兰拿FSP外汇牌照，需要在登记成为金融服务商的时候申报相关的服务类别。由于不同的经营类别所需要的条件有所不同，因此目前经营外汇的新西兰FSP机构均根据发展需求选择了不同的种类。

如果您暂不了解新西兰FSP的类别，请浏览>>>新西兰金融服务类别

我们搜集了目前市场上几种典型的新西兰FSP外汇牌照申请的类别，以供大家参考：

1)精心耕作某一类外汇服务。如下这家FSP外汇服务公司选择的经营范围仅有“Enteringintoortradingonanexchange,inanover-the-countermarketorotherwiseservice”。

2)多种类服务提供机构。

如下这两家新西兰FSP服务机构均选择了较多的服务类别，这是一种鲜明的特点。

3)经典的外汇FSP类别：

一般地，xinxilanfsp.com认为选择如下三种经营范围的FSP机构较多，这也是一种经典的解决方案。

Changingforeigncurrency，换汇；

Providingforwardforeignexchangecontracts，远期外汇合约（期汇交易）；

Enteringintoortradingonanexchange,inanover-the-countermarketorotherwiseservice，场内交易&场外交易

以上就是本篇文章的全部内容了，如果想要了解更多相关知识，欢迎关注鱼爪公司转让网。